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丽水市审计局2016年工作总结及2017年工作计划

发布日期:2020-08-26 16:00 访问次数: 信息来源:办公室

一、2016年审计工作总结

2016年,在市委、市政府和省审计厅的正确领导下,我局围绕中心、服务大局,开展“审计质量提升年”“审计整改落实年”“队伍建设深化年”活动,在精细管理、精准发力、精湛技能上下功夫,扎实补齐短板,切实提高审计价值,确保丽水审计在“十三五”开好局、起好步。

(一)精细管理提升质量和价值

今年在全市审计机关继续开展“审计质量提升年”活动,围绕省审计厅审计质量“老三项”标准和审计价值提升“新三项”标准,着力抓好落实。

1.把握审计项目进度。重点项目注重计划管理,把控项目实施节点,严格执行审计项目限时管理制。开展“学前教育政策落实情况、粮食储备运营管理情况、云和县公安局局长经济责任”等重点审计项目调查实施方案论证制度,确保“重点突出、任务清晰、执行有力”。落实重大事项报告制度,分管局领导深入审计项目实施现场开展指导和督查不少于3次,促进审计干部用啄木鸟一样的工作态度查深查透问题,严查实报。

2.注重审计成果开发。做好审计成果“深加工”,将成果开发作为实现审计价值的主要抓手。严格把好审计专报质量,全年提供《公职人员经商办企业清理工作任重道远》《强化应急能力保障供水安全》等18份审计专报,都得到市委、市政府领导重要批示,其中市委、市政府主要领导批示13人次。促成市移民办、市房监办借款长期挂账,医废处置中心废气排放情况在线监控等一批“老大难”问题的解决。9月27日,朱晨市长专题调研饮用水水源保护专项审计发现的问题。召开全市财政预算执行审计问题汇报会,交流分析问题,提高查核能力和准确度,促进全市财政“同级审”成果共享。

3.推进审计整改落实。11月3日,市政府成立由常务副市长为组长,市人大财经工委、组织、人事等12个单位和部门为成员的市审计整改工作领导小组,合力推进审计整改。11月4日,在市直单位审计整改工作会议上,一方面直面问题,对审计发现问题的33个审计整改责任单位进行了公开点名,同时当场交办了187个问题和48条审计建议,在参会单位当中引起了强烈的反响。市局及各县(市、区)相继出台审计整改督查办法,建立审计整改回访检查工作机制。将计划立项项目录入“审计整改督查系统”,强力推进运行,实施审计整改挂销号制,有效提升审计查处问题整改率、审计移送事项成案率、审计成果运用转化率。进一步提高审计质量,为整改落实打好基础,如精简优化审计报告,提交市政府的审计报告继续实行“阅读提要”;实行“问题清单”制度,审计报告后附简明扼要的“问题清单”。

4.加强审计制度建设。印发了《丽水审计工作发展“十三五”规划》,围绕全市审计工作的主要任务、审计管理的创新路径、六个方面的审计基础建设,明确了今后五年丽水审计工作“审什么”、“怎么审”、“怎么保障”等问题。相继出台了《优秀审计项目评选办法》、《审计整改督查操作细则》、《关于实行审前调查表格式管理的通知》等规定,进一步加强审计质量管理。

(二)精准发力提升项目成效

截至11月份,我局共完成审计项目23个,查出违规金额1640万元;审计处理处罚金额427万元;审计期间整改金额13566万元,审计促进整改落实有关问题资金352万元;审计挽回损失6863万元;核减投资额6844万元。移送司法机关、纪检监察机关和有关部门处理事项8件。出具审计报告和专项审计调查报告20篇;提出审计建议64条。

1.在政策审计上精准发力。根据省厅部署,全市派出27人组成审计组到温州开展支持浙商创业创新政策执行和浙商回归项目落地情况交叉审计调查,取得实效得到省厅肯定,移送案件1件,1人受到党纪处理。在本级饮用水水源保护专项审计调查中,发现水资源管理机构不完备、保护区配套设施不完善等问题,提交《强化应急能力保障供水安全》审计专报,得到市长、分管副市长批示。在医疗废物处置管理情况专项调查中,发现环保部门监管职责履行不到位、“小箱进大箱”收集方式等,移送四家医院相关科室和人员涉嫌私设“小金库”问题。在丽水经济开发区审计中,揭示6个方面的32个问题,其中针对收入管理、专项资金申报、招商引资等8个方面提出建立完善制度的建议,促进边审边改上缴(收回)财政性资金13040万元。与市人大财经工委共同召开专题整改督查会,会议情况在丽水电视台新闻节目中播出。在景宁县县域经济综合改革推进情况审计调查中,发现财政专户7693万元财政资金结转两年以上未清理等,对公职人员家属办企业违规取得财政补助进行移送,目前市纪委正进行调查。

2.在绩效审计上精准发力。市本级公务支出公款消费专项审计报告得到朱晨市长重要批示,审计发现部分单位违规购买和赠送土特产、支出超标准、无预算支出等问题,各单位整改落实基本到位,移送案件1起,当事人受到党纪处分、被行政撤职。在市本级2015年财政预算执行审计中,发现未将福利彩票公益金的10%以上用于安排残疾人事业支出,彩票公益金用于社会组织建设补助及资助农村公益事业未列入财政专项资金管理等。在市本级财政存量资金审计中,发现1598万元上级转移支付指标未在规定期限内下达,3.94亿元项目结转资金因项目建设进度原因造成滞留,部分存量资金未实现增值最大化等问题。

3.在民生审计上精准发力。在保障性安居工程跟踪审计中,组建9个审计组对全市实行全交叉、全覆盖,并积极探索集中审理,实行问题统一查、方法共同用、处理同尺度。通过审计发现623套保障房闲置1年以上,部分县市未减免保障房建设相关税费1005万元,209户保障房对象不符合享受条件,农村危房改造资金滞留乡镇757万元,887户农村危房改造补助对象不符合申领条件;移送案件线索2起。12月14日,市人大常委会主任虞红鸣、以及4位副主任组织市人大代表对市区征迁安置房建设管理情况进行专项视察,要求市政府及相关部门抓紧抓好安置房建设;朱晨市长对市审计局提交的《蔚蓝水岸拆迁安置房长期闲置应加大处置力度》等2份审计专报作出批示;市政府召集相关部门专题研究征迁安置房建设滞后增加财政支出问题。根据省厅统一部署,市本级及莲都、龙泉、缙云、青田、云和、庆元、景宁7个县(市、区)对2013-2015年学前教育政策落实情况进行了专项审计调查,发现政策措施不完善,教育经费保障机制不健全,学前教育布局规划不到位,园舍建设项目进展滞后等问题。在全国医保基金审计中,移送了案件线索4件,目前已逮捕10人,取保候审6人;史济锡书记、朱晨市长分别对市审计局提交的《加强医疗保险稽核工作迫在眉睫》、《审计建议加强基层卫生院内部管理》作出批示;2个事例被审计署综合报告采用;促使社保部门对近120家定点医药机构的执行医保管理要求、落实服务协议情况进行了全面稽查

4.在经责审计上精准发力。按照党政同责、同责同审的要求,今年全市审计机关对13名市管领导干部、108名县管领导干部开展经济责任审计,市本级完成29位领导干部离任交接工作。制定新一轮领导干部经济责任分类轮审五年计划。在去年乡镇自然资源资产审计试点基础上,出台《丽水市乡镇(街道)党政主要领导干部自然资源资产审计工作指导意见(试行)》。围绕领导干部履行自然资源资产管理和生态环境保护责任情况,在全市9个县(市、区)开展10个乡镇自然资源资产责任审计试点,各县(市、区)审计局已完成任务。

5.在内部审计上精准发力。召开全市内管干部经济责任审计工作推进会,要求在总结第一轮(2013-2015)内部审计工作经验的基础上,市县两级同步实施新的“三年轮审”,实现内管干部经济责任审计面达到50%的目标。构建定期通报、问题导向、定期报告、结果运用等“四个机制”,把内审作为推动审计整改工作的一支重要力量,充分发挥内部审计在审计整改中的作用。组织部分县市内审骨干参加内审案件查处经验交流会。对于首次开展项目审计的单位,内审指导中心派人全程进行指导。全市5个内部审计项目获得全省优秀,3个获得表彰。

(三)精湛技能提高队伍素质

今年在全市审计机关开展“队伍建设深化年”活动,着力破解能力不足、本领恐慌问题,逐步实现综合部门业务化、业务部门职业化、审计一线年轻化,增强政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识,把我市审计队伍打造成一支政治强、业务精、作风优、纪律严的“审计铁军”。

1.查准补齐短板。按照市委统一部署,认真开展“归零翻篇开新局”主题大讨论,围绕“丽水审计应该有什么样的新定位、在补短板上要有哪些新突破、审计干部应追求什么样新作为、应该有什么样的新担当”四个问题,通过内外联动,“自己找”与“开门找”相结合,向被审计单位和有关单位征求意见建议,共收集涉及思想理念、审计质量、审计价值提升、大数据运用、业务能力建设等25条短板。结合市委下发的领导干部自然资源资产责任审计重大短板,切实采取有力措施补齐短板。

2.树立先进标杆。树立“靠业务吃饭”理念和“以实绩论英雄”导向,营造比学赶超、争先创优氛围;结合岗位大练兵、业务大比武,采取“缺什么练什么”“练什么比什么”。今年市局1名中层干部获得市级“五一”劳动奖章;在全省“三创三评”活动中,全市4人被评为全省十大查核问题能手、分析研究高手和内部管理行家里手;全市2人入选全省计算机领军人才,24人入选计算机审计业务骨干人才名单;全市3人通过省厅高级审计师评审。

3.提升业务能力。注重在练就精湛技能上下功夫,根据审计机关人财物管理改革精神,与市委组织部联合发文举办2016年全市审计干部培训班,首次将审计干部培训列入市委党校干部教育培训主体班次计划;采取专题党课、廉政教育、优秀项目经验介绍、业务讲座等方式,定期开展周五大讲堂活动;选派干部参加纪委查案、巡视组巡查等工作,提高干部处理复杂问题能力。举办“工匠精神”主题演讲比赛,展示审计干部风采,倡导在项目审计中追求精雕细琢、精益求精。设立青年干部成长奖,出台《审计报告第一读者制度》,以业绩论英雄,注重业务工作实绩考核结果与审计机关选人用人、评优评先的深度融合,促进青年干部快速健康成长。引导鼓励审计干部积极参加专业技术资格、计算机审计中级资格考试,掌握运用好专业技能看家本领,争取人人都有一两手绝活。

4.强化廉政建设。层层签订党风廉政建设责任状,切实加强“两个责任”的落实。出台《全市审计机关2016年反腐倡廉工作指导意见》《中共丽水市审计局党组落实党风廉政建设主体责任五张清单和十项制度》,从制度、体制和机制上防控廉政风险。认真落实领导干部述职述廉、个人重大事项报告、任前廉政谈话、诫勉、函询等制度。严格执行审计“八不准”工作纪律,局主要领导经常与市纪委派驻纪检组到审计一线检查党风廉政建设情况,加强审计组执行审计纪律和文明审计情况的监督检查;积极改进审计回访方式方法,监督审计人员廉洁审计。

二、2017年工作计划

深入学习贯彻党的十八届六中全会和省委十三届十次全会、市委三届十三次全会精神,结合丽水审计情况,2017年我局将认真践行“三个立”总要求,继续落实精准发力、精细管理、精湛技能“三精到位”,全力推进审计质量、审计能力“双提升”,以“严”和“实”的作风、以改革创新的精神,贯彻落实审计机关人财物管理改革试点工作, 强化上级审计机关对下级审计机关的领导,进一步加强审计干部队伍建设,推动各项改革工作扎实开展。

1.关注四大领域审计。一是加强政策跟踪审计。在促进政策措施落实、破除改革障碍、提升资金绩效和安全、推动民生改善、助力反腐倡廉等方面持续发力,促进我市经济平稳运行和健康发展为目标,主要围绕我市保障性安居工程政策落实、企业去产能政策、“五水共治”等转型升级系列组合拳及有关民生政策措施开展。二是加强公共资金审计。以保障公共资金安全高效使用、促进建立健全现代财税制度、增强财政政策的有效性为目标,依法对政府的全部收入和支出、政府部门管理或其他单位受政府委托管理的资金,以及相关经济活动进行审计。包括预算执行、财政决算审计,以及被征地农民基本生活保障专项审计调查。三是加强自然资源审计。以推进生态文明建设、全面节约和高效利用资源、改善生态环境为目标,对土地、矿藏、水域等国有自然资源资产进行审计,使自然资源资产离任审计常态化。配合省审计厅开展云和县党政领导干部自然资源资产离任审计,继续做好乡镇领导干部自然资源资产责任审计工作。四是加强经济责任审计。以更好发挥经济责任审计制度整体效果和促进领导干部守法、守纪、守规、尽责为目标,坚持党政同责、同责同审,对领导干部履行经济责任情况进行审计。着力继续探索完善以权力运行为主线的经济责任审计工作模式,创新审计组织管理方式、审计技术方法和审计结果管理,不断提高经济责任审计工作的质量和水平。

2.推进信息化建设。以大数据审计为突破口,推进审计业务与信息技术深度融合,按照以用促建、以用促培、以用促学的要求,大力推进大数据审计工作。加强信息系统运维和安全、服务保障建设,配合省厅做好大数据采集工作。积极运用大数据技术,加大业务数据与财务数据、单位数据与行业数据以及跨行业、跨领域数据的综合比对和关联分析力度,提高运用信息化技术查核问题、评价判断、宏观分析的能力,促进审计实施和审计管理工作现代化和科学化,逐步探索形成一套整合、协同、高效的大数据审计工作模式。

3.实现投资审计转型。为保持审计监督的独立性,根据《基本建设财务规则》《浙江省政府投资预算管理办法》,转变项目竣工财务决算和工程价款结算审核方式。逐步退出工程价款结算审计领域,避免“以审代结(算)”“以审代补(偿)”现象。转为有重点的开展政府投资项目预算执行审计、重点项目竣工财务决算审计,加大对政府投资项目在建设管理、项目招投标、合同履行、工程监理、工程变更等情况的专项审计调查,规范政府投资项目建设行为。

4.抓好审计队伍建设。认真领会省委关于“打造勇立潮头浙江铁军”和市委关于“打造丽水铁军”的要求,切实把市委三届十三次全会精神落实到建设队伍的工作中去,努力打造一支政治绝对忠诚、干事尤为担当、做人尤为干净、作风尤为过硬、精神尤为昂扬的丽水铁军。一是在思想政治上有新提升。强化“四个意识”,更好地履行审计监督职责;提高理论素养,不断深化“两学一做”学习教育,增强党的意识,严守党规党纪;增强辩证思维,更好地推动审计工作,增强工作的科学性、前瞻性、针对性。二是在作风纪律上有新提升。要有强烈的问题意识,坚持问题导向,增强纪律观念,改进工作作风;要忠诚履职,敢于担当;遵守纪律,干净廉洁;从严管理,文明审计,树立良好的审计人员形象。三是在业务能力上有新提升。新形势下审计工作责任重大,任务艰巨,要求审计人员锤炼精湛的业务本领。审计干部要围绕审计职能拓展、手段创新、管理创新等方面下功夫,进一步提升业务能力。

 

 

 


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